信披违规、制度缺失!朴度投资被责令改正
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2月17日,广东证监局发布公告,对广东朴度投资管理有限公司(以下简称朴度投资)在私募投资基金管理业务中存在的违规行为进行查处,并决定对其采取责令改正的行政监管措施。
经调查发现,朴度投资存在诸多问题。在信息披露方面,该公司未按合同约定履行义务;在管理人及从业人员信息更新上,未能做到及时;在资料保存环节,没有妥善保存投资者适当性文件。同时,公司还未制定产品风险评级制度以及基金产品等级具体划分方法,并且未建立关联交易管理制度。这些违规行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》以及《私募投资基金监督管理条例》等相关规定。
基于上述违规事实,依据《私募条例》《私募办法》《适当性办法》的相关规定,广东证监局责令朴度投资立即改正,并在收到决定书之日起 30 日内向广东证监局提交书面整改报告。
公开信息显示,朴度投资成立于2014年5月,总部位于广州。公司业务类型为私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金,管理规模区间系0-5亿元。